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Krimphove, Dieter / Kruse, Oliver

MaComp-Kommentar

Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
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  • 8050564
  • 9783406648168
  • Beck, München
  • 1. Auflage 2013
  • 30.10.2013
  • 526 Seiten
  • kartoniert
Am 7.6.2010 veröffentlichte die BaFin die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion... mehr

Produktinformationen "MaComp-Kommentar"

Autor / Hrsg.:
  • Krimphove, Dieter
  • Kruse, Oliver
Produkttyp: Kommentar
Reihentitel: Gelbe Erläuterungsbücher
Am 7.6.2010 veröffentlichte die BaFin die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) in der Form eines Rundschreibens.

Die MaComp enthalten Ausführungen zu den gesetzlichen Anforderungen sowie zu denen europäischer Verordnungen und Richtlinien und freiwilligen Kodizes für Banken bzw. Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute. Diese gelten neuerdings auch für Kapitalanlegergesellschaften und Investmentaktiengesellschaften. Die Vorschriften der MaComp regeln u.a. die Beratung und Aufklärung der Kunden, die Qualifikation der Mitarbeiter sowie der unternehmensinternen Zusammenarbeit. In ihrer Gesamtkonzeption heben die MaComp bisherige einzelne Rundschreiben, Richtlinien, Merkblätter und Auslegungsentscheidungen zu dem oben genannten Pflichtenkanon des Wertpapiergeschäfts auf und fassen diese - erstmalig als einheitlich konzipiertes Regelwerk - zusammen.

Die Kommentierung erfasst die bestehende komplexe Gesetzeslage, sowie die im Bereich der Compliance überaus vielfältige Rechtsprechung deutscher Obergerichte, wie auch die europarechtlichen Grundsätze der Banken-Compliance. Zahlreiche "Nebengesetze" (arbeitsrechtliche Vorschriften, Datenschutzgesetze der Länder und des Bundes, werberechtliche Vorschriften (UWG, und für Banken bestehende Selbstbindung-Absprachen (Agreements)) gehen ebenfalls in die Kommentierung ein.

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