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Renz, Hartmut / Hense, Dirk

Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
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  • 8053503
  • 9783503124497
  • Schmidt (Erich), Berlin
  • 1. Auflage 2010
  • 30.08.2010
  • 1138 Seiten
  • gebunden
Mehr Sicherheit in allen Fragen der Wertpapier-Compliance MiFID, WpHG, MaComp, konkretisierende... mehr

Produktinformationen "Wertpapier-Compliance in der Praxis"

Autor / Hrsg.:
  • Renz, Hartmut
  • Hense, Dirk
Produkttyp: Kommentar
Mehr Sicherheit in allen Fragen der Wertpapier-Compliance MiFID, WpHG, MaComp, konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr – so streng reglementiert wie nie zuvor stehen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute unter öffentlicher Beobachtung. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Dieses Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, zeigt Lösungen in allen Themenkomplexen der Wertpapier-Compliance auf. Experten – unter anderem aus der BaFin sowie führenden Kreditinstituten und Rechtsanwaltskanzleien – informieren Sie umfassend insbesondere zu Themen wie:

  • Anlageberatung und deren Protokollierung
  • Finanzanalysen und Finanzportfolioverwaltung
  • Marketing einschließlich des aktuellen BaFin-Rundschreibens zu Kundeninformationen
  • Arbeitsrecht und Personalwesen
  • Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

Die einzelnen Bereiche werden außerdem unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.

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