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Renz, Hartmut / Hense, Dirk / Marbeiter, Andreas

Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
Wertpapier-Compliance in der Praxis
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  • 8053503
  • 9783503124497
  • Erich Schmidt Verlag, Berlin
  • 1. Auflage 2010
  • 30.08.2010
  • 1138 Seiten
  • gebunden
Wertpapier-Compliance transparent Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance... mehr

Produktinformationen "Wertpapier-Compliance in der Praxis"

Autor / Hrsg.:
  • Renz, Hartmut
  • Hense, Dirk
  • Marbeiter, Andreas
Produkttyp: Kommentar

Wertpapier-Compliance transparent

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Sicher gegen Sanktion und Haftung

Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:

  • Anlageberatung und deren Protokollierung
  • Finanzanalysen (Anlageempfehlungen) und Finanzportfolioverwaltung
  • Marketing und Kundeninformationen
  • Arbeitsrecht und Personalwesen
  • Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.

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