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- Artikel-Nr.: 8072521
- ISBN: 9783503165681
- Verlag: Erich Schmidt Verlag, Berlin
- Auflage: 2. Auflage 2019
- Erscheinungsdatum: 01.02.2019
- Umfang: 1348 Seiten
- Einbandart: gebunden
Produktinformationen "Wertpapier-Compliance in der Praxis"
Autor / Hrsg.: | |
Produkttyp: | Kommentar |
Wertpapier-Compliance transparent
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp),
aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-,
Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II, WpDVerOV) oder
konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng
reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute
hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung
gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht
bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.
Sicher gegen Sanktion und Haftung
Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance
organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten,
erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:
- Anlageberatung und deren Protokollierung
- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen) und Finanzportfolioverwaltung
- Marketing und Kundeninformationen
- Arbeitsrecht und Personalwesen
- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)
Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.
Kundenbewertungen für "Wertpapier-Compliance in der Praxis"
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