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Laufendes Monitoring – und was passiert, wenn ein Treffer ankommt
Die einmalige Identifizierung reicht nicht aus. Das Gesetz schreibt die kontinuierliche Überwachung von Geschäftsbeziehungen vor. Ändert sich eine Eigentümerstruktur, erscheint ein Mandant auf einer Sanktionsliste oder wechselt sein PEP-Status – Sie müssen es wissen, bevor ein Prüfer es tut. Kerberos übernimmt dieses Monitoring über den AML desk – bei jedem Treffer liefern unsere Experten eine konkrete Handlungsanweisung.
Leistungen im Detail
Sanktionslisten-Screening
Abgleich mit allen relevanten Sanktionslisten (EU, UN, OFAC u. a.) für natürliche und juristische Personen – regelmäßig automatisch aktualisiert – bei Treffern erhalten konkrete Handlungsanweisungen.
PEP-Prüfungen (Politisch Exponierte Personen)
Identifizierung von PEPs sowie deren Familienmitgliedern und Nahestehenden gemäß GwG und EU-AML-VO. Inklusive Einstufung in die korrekte Risikostufe und Dokumentation der verstärkten Sorgfaltspflicht.
Hochrisikoland-Prüfungen
Abgleich gegen aktuelle FATF-Listen und EU-Delegationsverordnungen zu Drittländern mit hohem Risiko – mit konkreter Handlungsempfehlung bei Treffern.
Laufendes Geschäftsbeziehungsmonitoring
Nicht nur beim Onboarding: Wir überwachen PEP-Status, Sanktionslisten und Hochrisikoland-Einstufungen während der gesamten Mandatsbeziehung und informieren Sie bei erkannten Änderungen. Wenn ein Treffer Interpretationsbedarf erzeugt – etwa bei unklaren wirtschaftlich Berechtigten, Offshore-Strukturen oder einer neuen FATF-Listung – übernehmen unsere AML-Experten die Einzelfallbewertung direkt über den AML desk.
Dokumentation und Revisionssicherheit
Alle Prüfergebnisse werden digital dokumentiert und revisionssicher für 5 Jahre archiviert.
Ihre Vorteile
- Treffer mit konkreter Handlungsanweisung – kein Dashboard, das Sie selbst interpretieren müssen
- Zertifizierte Datensicherheit
- Nachweisbare Dokumentation jederzeit prüfbereit
Sie wünschen sich ein Angebot oder haben Fragen?
Sprechen Sie uns an – wir helfen Ihnen gerne weiter. Telefonisch unter 0201 8612-123 oder per E-Mail an kerberos@soldan.de. Sie wünschen ein Angebot zu individuellen Due Diligence Prüfungen oder langfristigen Monitorings? Senden Sie uns einfach eine Anfrage mit Ihren Kontaktdaten.