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Renz, Hartmut / Hense, Dirk / Marbeiter, Andreas
Wertpapier-Compliance in der Praxis
Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
Artikel-Nr.:
8072521
ISBN:
9783503165681
Verlag:
Erich Schmidt Verlag, Berlin
Auflage:
2. Auflage 2019
Erscheinungsdatum:
01.02.2019
Umfang:
1348 Seiten
Einbandart:
gebunden
Produktinformationen "Wertpapier-Compliance in der Praxis"
Wertpapier-Compliance transparent
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp),
aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-,
Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II, WpDVerOV) oder
konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng
reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute
hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung
gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht
bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.
Sicher gegen Sanktion und Haftung
Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance
organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten,
erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:
- Anlageberatung und deren Protokollierung
- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen) und Finanzportfolioverwaltung
- Marketing und Kundeninformationen
- Arbeitsrecht und Personalwesen
- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)
Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.
Details zur Produktsicherheit
Verantwortliche Person für die EU:
Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG
Genthiner Str. 30 G
10785 Berlin
Deutschland
vertrieb@esvmedien.de
| Autoren: | Renz, Hartmut / Hense, Dirk / Marbeiter, Andreas |
|---|---|
| Produkttyp: | Kommentar |
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